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第3章 股市基础知识田园的炒股笔记1（第1页）

早在1602年，全世界第一家股份公司就成立了，并很快以其融资的便利性，强大的流通性成为社会企业重要的组织形式之一。

股票，是股份公司发行给股东的凭证，股东按照所占股份的比例，享有对应的公司收益分红权，还有公司决策的投票权。同时股东也会承担公司经营的风险。

投票权：正常情况下，每个股东按所占的股票份额比例，拥有对应的投票权。

但某些公司为了保证创始人的决策权，会发行带有数倍投票权的股份（比如每股享有10倍量的投票权）。

实际控制人：也就是控股股东，是拥有上市公司最高投票权的股东。它又分为绝对控股和相对控股。

理论上讲，当一个股东持有公司股权超过50%时，就比其他股东加在一起都要多了，所以形成了绝对控股；

相对控股是股份比例相对占优，若其他股东无异议，也可以成为公司控制人。

上市公司允许股东将投票权委托给其他人，授权人和被授权人并称为一致行动人，股市中有很多公司都是以这种方式进行控股的。

有限公司：即股东承担的风险是有限的，公司破产时仅将公司全部资产清算用以偿债，而不会发生债权人向股东追加索要资本的情况。

一级市场：是股票的发行市场，包括新股发行及老股的再次发行。募集资金分为公募和私募两种形式。

审核制：指公开发行股票募集资金时，必须经过审核的制度。不仅审核公司提供的资料信息，也会考察企业的价值，通常只有规模、盈利状态都达标的公司才可以上市。

注册制：只审核公司提供的文件材料，达到信息披露义务即可上市。

二级市场：是投资者对已发行股票进行买卖的市场。

新股申购：即申购新发行的股票。

A股市场里，二级市场的上市价格长期高于一级市场，造成了新股发行的供不应求，所以采取摇号的形式配售（就像抽奖）。

早期的新股是使用现金申购的，需要交纳足额保证金，资金多可以多申购，资金少只能少申购。

由于每次发行新股都会冻结大笔资金，在市场低迷时压力太大，为减少这种影响，我国创新的采用了股票市值申购的制度。

即想要拥有参加新股摇号的资格，股票账户中必须有一定市值的股票。

新股的申购以500股或1000股为一个单位，申购总量必须是该单位的整倍数，同时申购总量不能超过申购上限。

A股进入注册制时代以后，申购新股的最小单位统一为500股。

主板：大多数是传统产业的上市公司。

中小板：相对于主板规模小一些的企业，后与主板合并。

创业板、科创板：上市的门槛进一步降低，以高科技、高成长股为服务对象的市场。表现为风险大收益高。

三板市场：上市公司连续三年亏损，或存在重大财务风险被判定退市后，将进入三板市场进行买卖。若三板市场的公司经营状况好（少见），也有机会回到主板上市。

股票的代码：沪市主板以60开头，科创板以68开头，深市主板以00开头，创业板以30开头。

总股本：上市公司发行个股的总数量。

限售股：在一定时间内不允许出售的股份。一般是上市公司的原始股东，或者非公开增发股东持有的股份。

他们的买入成本通常比较低，为了保护其他投资者权益，通常会将这类股份设定一个限制出售的期限。

流通股：总股本减去限售股，剩下的可以自由买卖的股份。

十大股东：分为两种，一种是包含限售股、海外流通股份等总股份的十大股东，另一种是当前市场自由流通股的。最近一期的十大股东可以在上市公司财报中查到。

股票的分类：

一、普通股：以所占比例拥有对应的决策权、利润分配权以及破产清算时剩余资产分配权。

二、优先股：较普通股拥有优先的利润分配权及剩余资产分配权。

三、后配股：在优先股、普通股之后才拥有相应权利的股份，由于存在劣势，后配股的形式使用率很低。

四、A股：内地上市的公司股票。

五、B股：内地上市，但以美元、港币进行结算的股票；

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